關(guān)于2020年安徽省水利基礎(chǔ)設(shè)施不動產(chǎn)投資信托基金（REITs ）試點項目申報時間、條件及材料政策匯編整理。為了強化資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力，進一步創(chuàng)新投 融資機制，有效盤活存量資產(chǎn)，促進基礎(chǔ)設(shè)施高質(zhì)量發(fā)展，開展此次政策，詳情如下：

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安徽省水利基礎(chǔ)設(shè)施不動產(chǎn)投資信托基金（REITs ）試點項目申報時間

一、各地要充分認識推進基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點的重要意義， 加強對REITs試點工作的宣傳引導(dǎo)，鼓勵轄區(qū)內(nèi)符合條件的有關(guān) 項目發(fā)起人（原始權(quán)益人）開展試點申報工作。

二、各地要在充分尊重項目單位自主權(quán)的基礎(chǔ)上，對有意向 參與試點的水利基礎(chǔ)設(shè)施項目進行全面系統(tǒng)梳理，結(jié)合項目對接 情況，填寫《水利基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點意向項目基本情況表》， 于11月10日前書面報送省發(fā)展改革委（農(nóng)經(jīng)處），并附電子版, 同時統(tǒng)籌做好項目儲備工作。

三、各地要對照兩個《通知》要求，指導(dǎo)對轄區(qū)內(nèi)意向參與 單位完善申請材料，按照成熟一個申報一個的要求，對滿足試點 項目基本條件、手續(xù)材料完備的項目，由項目發(fā)起人（原始權(quán)益 人）直接向省發(fā)展改革委書面報送試點項目申請材料，省發(fā)展改 革委將篩選匯總后報送國家發(fā)展改革委。

安徽省水利基礎(chǔ)設(shè)施不動產(chǎn)投資信托基金（REITs ）試點項目申報條件及材料

一、高度重視，切實做好試點項目組織申報工作

（一）開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點，是貫徹落實黨中央、國務(wù) 院關(guān)于防風險、去杠桿、穩(wěn)投資、補短板決策部署的有效政策工 具，是投融資機制的重大創(chuàng)新，有助于盤活存量資產(chǎn)，廣泛調(diào)動 各類社會資本積極性，促進基礎(chǔ)設(shè)施高質(zhì)量發(fā)展。各地發(fā)展改革 委要高度重視、精心組織、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，按要求穩(wěn)妥推進試點項目 申報工作。

（二） 基礎(chǔ)設(shè)施項目手續(xù)依法合規(guī)是試點工作順利開展的必 要前提；基礎(chǔ)設(shè)施項目持續(xù)健康平穩(wěn)運營是衡量試點工作成功與 否的關(guān)鍵標準。各地發(fā)展改革委要嚴格審查把關(guān)，確保項目符合 國家重大戰(zhàn)略、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策、固定資產(chǎn)投資管理法 規(guī)制度，促進項目持續(xù)健康平穩(wěn)運營，推動形成良性投資循環(huán)， 為試點工作順利開展奠定堅實基礎(chǔ)。

二、聚焦重點，準確把握試點項目的地區(qū)和行業(yè)范圍

（三） 聚焦重點區(qū)域。優(yōu)先支持位于《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃 綱要》《河北雄安新區(qū)規(guī)劃綱要》《長江經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》 《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī) 劃綱要》《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》等國家重大戰(zhàn)略區(qū)域 范圍內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施項目。支持位于國務(wù)院批準設(shè)立的國家級新 區(qū)、國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)范圍內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施項目。

（四） 聚焦重點行業(yè)。優(yōu)先支持基礎(chǔ)設(shè)施補短板項目，鼓勵 新型基礎(chǔ)設(shè)施項目開展試點。主要包括：

1. 倉儲物流項目。

2. 收費公路、鐵路、機場、港口項目。

3. 城鎮(zhèn)污水垃圾處理及資源化利用、固廢危廢醫(yī)廢處理、大 宗固體廢棄物綜合利用項目。

4. 城鎮(zhèn)供水、供電、供氣、供熱項目。

5. 數(shù)據(jù)中心、人工智能、智能計算中心項目。

6.5G、通信鐵塔、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、寬帶網(wǎng)絡(luò)、有線電 視網(wǎng)絡(luò)項目。

7.智能交通、智慧能源、智慧城市項目。

（五） 鼓勵國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群、高科技產(chǎn)業(yè)園、特色產(chǎn) 業(yè)園等開展試點。項目應(yīng)滿足以下條件：

1. 位于國家發(fā)展改革委確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，或《中 國開發(fā)區(qū)審核公吿目錄（2018年版）》確定的開發(fā)區(qū)范圍內(nèi)。

2. 業(yè)態(tài)為研發(fā)、創(chuàng)新設(shè)計及中試平臺，工業(yè)廠房，創(chuàng)業(yè)孵化 器和產(chǎn)業(yè)加速器，產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)平臺等園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施。

3. 項目用地性質(zhì)為非商業(yè)、非住宅用地。

（六） 酒店、商場、寫字樓、公寓、住宅等房地產(chǎn)項目不屬于 試點范圍。

三、確保試點項目滿足基本條件

（七） 基礎(chǔ)設(shè)施項目權(quán)屬清晰、資產(chǎn)范圍明確，發(fā)起人（原 始權(quán)益人）依法合規(guī)擁有項目所有權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)或運營收費 權(quán)，相關(guān)股東已協(xié)商一致同意轉(zhuǎn)讓。

（八） 項目運營時間原則上不低于3年。

（九） 現(xiàn)金流持續(xù)穩(wěn)定且來源合理分散，投資回報良好，近3 年內(nèi)總體保持盈利或經(jīng)營性凈現(xiàn)金流為正。預(yù)計未來3年凈現(xiàn)金 流分派率（預(yù)計年度可分配現(xiàn)金流/目標不動產(chǎn)評估凈值）原則上 不低于4%o

（十）基礎(chǔ)設(shè)施運營管理機構(gòu)具備豐富的同類項目運營管理 經(jīng)驗，配備充足的運營管理人員，公司治理與財務(wù)狀況良好，具 有持續(xù)經(jīng)營能力。

（十一）發(fā)起人（原始權(quán)益人）、基金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施運 營管理機構(gòu)近3年在投資建設(shè)、生產(chǎn)運營、金融監(jiān)管、工商、稅 務(wù)等方面無重大違法違規(guī)記錄，項目運營期間未出現(xiàn)安全、質(zhì) 量、環(huán)保等方面的重大問題。

四、明確試點項目申請材料要求

（十二）發(fā)起人（原始權(quán)益人）應(yīng)按要求準備項目申請材 料，并對申請材料的真實性負責。申請材料包括：

1. 基本情況。包括發(fā)起人（原始權(quán)益人）情況；項目及運營 情況;REITs發(fā)行總體方案；基礎(chǔ)設(shè)施運營管理機構(gòu)情況；市場機 構(gòu)參與等情況（詳見附件1）。

2. 合規(guī)情況。包括項目符合國家重大戰(zhàn)略、宏觀調(diào)控政策、 產(chǎn)業(yè)政策情況；依法依規(guī)取得固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)手續(xù)情況； PPP項目合規(guī)情況、項目收益和收入來源情況；籌集資金用途情 況；基礎(chǔ)設(shè)施項目持續(xù)健康運營保障條件等情況（詳見附件2）。

3. 證明材料。項目可行性研究報告批復(fù)或核準、備案文件復(fù) 印件；規(guī)劃、用地、環(huán)評、施工許可證書或批復(fù)文件復(fù)印件；項 目竣工驗收文件和產(chǎn)權(quán)文件（如有）復(fù)印件；PPP項目實施方案 及批復(fù)文件、招標釆購文件、PPP合同或特許經(jīng)營協(xié)議復(fù)印件； 項目經(jīng)審計的財務(wù)報告或備考財務(wù)報表；律師事務(wù)所就項目權(quán)屬 和資產(chǎn)范圍、項目合法合規(guī)性、轉(zhuǎn)讓行為合法性等出具的法律意 見書（向國家發(fā)展改革委正式申報前出具即可）；發(fā)起人（原始 權(quán)益人）承諾材料等。

4. 國家發(fā)展改革委要求提供的其他相關(guān)材料。

五、規(guī)范試點項目申報程序

（十三）發(fā)起人（原始權(quán)益人）向項目所在地省級發(fā)展改革委 報送試點項目申請材料。省級發(fā)展改革委按照“聚焦合規(guī)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)” 的試點原則，嚴格把握試點項目質(zhì)量。不滿足試點項目基本條件 或重要手續(xù)材料缺失的，不予受理。

（十四）發(fā)起人（原始權(quán)益人）擬整合跨地區(qū)的多個項目一 次性發(fā)行REITs產(chǎn)品的：

1-發(fā)起人（原始權(quán)益人）向注冊地省級發(fā)展改革委報送完整 的項目申請材料，并分別向相關(guān)省級發(fā)展改革委報送涉及該地區(qū) 的項目材料。

2. 發(fā)起人（原始權(quán)益人）注冊地省級發(fā)展改革委對本地區(qū)項 目和REITs發(fā)行總體方案審查把關(guān)，其他相關(guān)省級發(fā)展改革委對 本地區(qū)項目審查把關(guān)。

3. 對于項目收益是否滿足試點基本條件，需以打包后項目整 體收益進行判斷。

（十五）對符合相關(guān)條件、擬推薦開展試點的項目，省級發(fā)展 改革委需向我委出具無異議專項意見，文字內(nèi)容需包含“經(jīng)初步審 核，所推薦項目符合國家重大戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、 產(chǎn)業(yè)政策、固定資產(chǎn)投資管理法規(guī)制度，以及試點區(qū)域、行業(yè)等 相關(guān)要求，推薦該項目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點”的表述，同時一 并報送試點項目申請材料。

六、嚴格開展項目合規(guī)性審查

（十六）試點項目應(yīng)符合相關(guān)政策要求，主要包括：

1. 符合京津冀協(xié)同發(fā)展、雄安新區(qū)建設(shè)、長江經(jīng)濟帶發(fā)展、 粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、長三角區(qū)域一體化發(fā)展、推進海南全面深化 改革開放等國家重大戰(zhàn)略。

2. 符合國家宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)政策。

3. 符合國家和當?shù)氐膰窠?jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、有關(guān)專項規(guī) 劃。

（十七）試點項目已依法依規(guī)取得固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)手 續(xù)。主要包括：

1. 項目審批、核準或備案手續(xù)。

2. 規(guī)劃、用地、環(huán)評、施工許可手續(xù)。

3. 竣工驗收報告（或建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理“五方驗 收單”，或政府批復(fù)的項目轉(zhuǎn)入商運文件）。

4. 依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)必須辦理的其他重要許可手續(xù)（例如， 有關(guān)項目應(yīng)按照《固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查辦法》要求進行節(jié)

能審查；涉及經(jīng)營增值電信業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)中心項目應(yīng)取得增值電信 業(yè)務(wù)經(jīng)營許可）。

應(yīng)以手續(xù)辦理時的法律法規(guī)、規(guī)章制度、國家政策等為依 據(jù)，判定相關(guān)手續(xù)的合法合規(guī)性。

（十八）PPP項目還需滿足以下條件：

1.2015年以后批復(fù)實施的PPP項目，應(yīng)符合國家關(guān)于規(guī)范有 序推廣PPP模式的規(guī)定。包括：（1）依法依規(guī)履行項目審批、核 準或備案手續(xù)。（2）批復(fù)PPP項目實施方案。（3）通過公開招 標等競爭方式確定社會資本方。（4）依照法定程序規(guī)范簽訂PPP 合同。

2. 2015年6月以后批復(fù)實施的特許經(jīng)營項目，應(yīng)符合《基礎(chǔ) 設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)展改革委等6部委 第25號令）有關(guān)規(guī)定。此前采用BOT、TOTs股權(quán)投資等模式實 施的特許經(jīng)營項目，應(yīng)符合當時國家關(guān)于固定資產(chǎn)投資建設(shè)、特 許經(jīng)營管理等相關(guān)規(guī)定。

3. 收入來源以使用者付費（包括按照穿透原則實質(zhì)為使用者 支付的費用）為主。收入來源含地方政府補貼的，需在依法依規(guī) 簽訂的PPP合同或特許經(jīng)營協(xié)議中有明確約定。

4. PPP項目運營穩(wěn)健、正常，未出現(xiàn)暫停運營等重大問題或 重大合同糾紛。

（十九）鼓勵將回收資金用于基礎(chǔ)設(shè)施補短板建設(shè)。

1. 回收資金的使用應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，需明確具體用途和相應(yīng)金額。

2. 在符合國家政策及企業(yè)主營業(yè)務(wù)要求的條件下，回收資金 可跨區(qū)域、跨行業(yè)使用。

3. 鼓勵將回收資金用于國家重大戰(zhàn)略區(qū)域范圍內(nèi)的重大戰(zhàn)略 項目、新的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目建設(shè)，鼓勵將回收資金用于 前期工作成熟的基礎(chǔ)設(shè)施補短板項目和新型基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)， 形成良性投資循環(huán)。

（二十）試點項目的資產(chǎn)范圍、REITs產(chǎn)品架構(gòu)設(shè)計，以及基 金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施運營管理機構(gòu)等主要參與方，需符合國家固 定資產(chǎn)投資管理相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求?；鸷贤?、運營管理服務(wù) 協(xié)議等法律文件中，需合理界定運營管理相關(guān)各方的權(quán)責利關(guān)系 和獎懲機制，明確約定解聘、更換外部管理機構(gòu)的條件和程序， 促進基礎(chǔ)設(shè)施項目持續(xù)健康平穩(wěn)運營，保障公共利益。

（二十一）涉及外商投資的項目，應(yīng)符合國家利用外資有關(guān) 法律法規(guī)。

七、其他工作要求

（二十二）項目申報和審查工作對各種所有制企業(yè)、本地和 外埠企業(yè)應(yīng)一視同仁、公平對待，試點項目成熟一個申報一個。

（二十三）各省級發(fā)展改革委要與證監(jiān)等部門加強溝通銜 接，統(tǒng)籌做好試點項目儲備、遴選與申報工作。涉及國有資產(chǎn)轉(zhuǎn) 讓的項目，應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定。PPP項目的股權(quán)轉(zhuǎn) 讓，應(yīng)獲得合作政府方的同意。

（二十四）對于盤活存量資產(chǎn)、促進投資良性循環(huán)、推動基 礎(chǔ)設(shè)施高質(zhì)量發(fā)展具有特殊示范意義的項目，各省級發(fā)展改革委 在與有關(guān)方面充分溝通并達成一致的基礎(chǔ)上，可按上述規(guī)定和要 求，向我委報送申請材料。

在省級發(fā)展改革委出具專項意見基礎(chǔ)上，國家發(fā)展改革委將 嚴格按照《通知》要求，支持符合國家政策導(dǎo)向、社會效益良 好、投資收益率穩(wěn)定且運營管理水平較好的項目，開展基礎(chǔ)設(shè)施 REITs試點，將符合條件的項目推薦至中國證監(jiān)會。

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